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關于省十二屆人大七次會議第1230號建議的答復

湖南省商務廳www.coocui.live   時間2017-09-26
袁玉華代表:
    您提出的《關于批準邵陽縣籌備設立“南方茶油交易所”的建議》收悉。現答復如下:
    一、目前國家層面已要求各地暫停對交易場所的審批設立
    2017年1月9日,國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議部署了各類交易場所清理整頓“回頭看”工作;按有關要求,在全國為期半年的“回頭看”期間,各地不得再行審批設立相關交易場所,同時要求各地在實施清理整頓后,對現有交易場所進行關、停、并、轉,截止時間至2018年3月。
    二、設立交易所的獲批難度較大
    根據《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)的有關精神,各省級人民政府對設立交易所需按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則進行審批;凡新設立交易所的,除經國務院或國務院金融管理部門批準的以外,必須報省級人民政府批準;省級人民政府批準前,應取得聯席會議(設中國證監會)的書面反饋意見。我廳會同省金融辦、省證監局從多個層面對國家證監會審批設立相關交易所的情況進行了咨詢,從反饋的情況看,新設交易所需征求部際聯席會議組成部門(20多個國家部委)無異議的意見。由于各類交易場所暴發出的金融風險和行業亂象,相關組成部門對設立審批交易所均持謹慎態度。近年來,證監會在全國范圍內基本沒有同意新設相關交易所。我省同樣有企業通過省政府的批準并向證監會提出了設立交易所的申請,雖歷經多年努力,但仍未獲得審批通過。
    三、鑒于交易場所存在的巨大風險隱患我省也暫停了相關交易場所的設立登記
    根據省互聯網金融風險專項整治領導小組的統一部署安排,我省在組織對相關交易場所的現場檢查中發現:一是被檢查交易場所的交易模式不符合國務院有關文件的規定,經證監部門認定全部涉嫌違法違規;二是交易場所發展的會員、代理企業大部分涉嫌欺詐或參與對賭交易,其贏利來源主要靠投資客戶虧損;三是使用的交易行情系統全部為買空賣空機制,有的采用高杠桿和連續交易,沒有實物交割,無益于實體經濟的發展;四是違法違規經營導致了大量的信訪投訴,維穩態勢日趨嚴峻。基于這些情況,我省在下發的《關于防范和處置非法集資等有關問題的會議紀要》(湘處非閱〔2016〕1號)中明確規定:整治期間,全省工商系統(市場監管部門)暫停辦理投資類企業以及商品交易場所、P2P網絡借貸平臺等民間投融資機構的設立登記和增加此類經營項目的變更登記。
    四、交易場所的合規轉型缺乏政策空間
    針對各類交易場所存在的突出問題,我省組織省直部門、行業協會及有關企業對合規轉型問題進行過多次研究。按照現有的政策法規,交易場所只能進行T+5交易,權益持有人累計不得超過200人,不能以集中交易方式進行標準化合約交易,不得將任何權益拆分為均等份額進行公開發行等,這些限制性措施,對交易平臺的流動性和規模均進行了限制。由于合規轉型的生存和發展空間不足,到目前為止,我省還沒有成功轉型的先例。
    綜上,在目前面臨全國性清理整頓和交易模式創新轉型困難的背景下,建議重點對交易模式的依法合規、產銷客戶資源整合、倉儲物流及現貨交收、贏利模式等方面進行研究,待清理整頓結束和相關轉型模式成熟后再行申報比較穩妥。我廳對真正采取全款全貨、服務實體經濟發展、依法合規經營的交易場所將給予積極支持。
    感謝您對我省商務工作的關心和支持。

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